田海燕
嘉賓介紹：天津海河教育園區(qū)管理委員會科技創(chuàng)新部副部長、高級工程師 田海燕，研究方向：科技成果轉(zhuǎn)化。
主持人：“落地難”、轉(zhuǎn)化難是我國現(xiàn)如今科技成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的大問題，但這種情況并不是中國獨有，而是世界性難題。在您看來，高校科技成果轉(zhuǎn)化難是哪些原因?qū)е碌模?/span>
田海燕：科技成果轉(zhuǎn)化難確實是一個全世界普遍存在的共性問題。不僅是中國，國外高校成果轉(zhuǎn)化也挺難的。
第一，從成果端來看，目前有一些聲音說國內(nèi)高校成果難，是因為成果的質(zhì)量不高。我是不同意這個看法的，我認(rèn)為國內(nèi)高校有大量的好成果，但高校科技成果轉(zhuǎn)化難確實是有原因的。
從成果存量上來說，我們需要科學(xué)的科技成果評價機(jī)制，把那些有轉(zhuǎn)化前景的成果篩選出來。美國的高水平大學(xué)會在專利申請前進(jìn)行評估，稱為發(fā)明評估，除了評估成果本身的技術(shù)價值，更重要的是評估成果的商業(yè)價值，只有具備商業(yè)價值的成果才允許進(jìn)入申請專利的通道。在美國，發(fā)明專利費是極其昂貴的，如果科技成果不準(zhǔn)備應(yīng)用，那就沒必要申請專利，申請專利就是為了在技術(shù)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用中保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。國內(nèi)還需要逐步建立統(tǒng)一、規(guī)范的成果評價機(jī)制。
美國大學(xué)普遍在專利申請前，由技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室指派技術(shù)經(jīng)理人或技術(shù)許可專員進(jìn)行發(fā)明評估，國內(nèi)其實可以發(fā)展專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)來做這個事。天津市已經(jīng)培養(yǎng)了兩批科技成果評價師，這些評價師有的來自社會化機(jī)構(gòu)，有的是高校院所里原本就從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的人員。
從成果增量上來說，我們還需要進(jìn)一步激發(fā)更多更好的成果產(chǎn)出，這就涉及到評價導(dǎo)向的問題。從個人評價來講，過去的科技工作者比較重視拿大項目或者申報科技獎勵，不太重視成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，這跟高校職稱評價、業(yè)績考核導(dǎo)向相關(guān)。但是國家和各省市已經(jīng)出臺了一系列成果轉(zhuǎn)化激勵政策，績效評價的導(dǎo)向已經(jīng)在扭轉(zhuǎn)了。像我了解的天津市一些高校，已經(jīng)把橫向項目按一定比例與縱向項目相對應(yīng)，列入職稱評定的考核指標(biāo)了。
此外，除了個人評價導(dǎo)向，高校和科研院所的評價導(dǎo)向也變了。2020年5月，科技部、教育部研究制定了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》，文件里提到教育部將技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的成效納入一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)監(jiān)測和成效評價，作為學(xué)科評估的重要指標(biāo)。
第二，從動力和能力上來說，大家為什么要做成果轉(zhuǎn)化？好的成果出來了，能不能轉(zhuǎn)化出去？我認(rèn)為現(xiàn)在從宏觀層面，國家和各省市密集出臺的這一系列新規(guī)新政，包括使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)三權(quán)下放，科研人員能夠從科技成果轉(zhuǎn)化中獲得收益分配、享受稅收優(yōu)惠等，成果轉(zhuǎn)化的動力問題已經(jīng)解決。
而成果轉(zhuǎn)化的能力問題，我覺得也是一個政策落實的問題，還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。國家和各省市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化新政密集出臺，政策條款之間關(guān)聯(lián)性極強(qiáng)，讓每一位科研人員都能夠知曉政策、掌握政策是提升成果轉(zhuǎn)化能力的關(guān)鍵之一。天津市已對全市所有高校院所的管理人員和科研人員開展全覆蓋式的政策宣講。
提升成果轉(zhuǎn)化能力的另一個關(guān)鍵就是要協(xié)調(diào)各部門去落實政策。成果轉(zhuǎn)化不僅是科技部門的事，還涉及到多個部門，比如負(fù)責(zé)績效工資、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員流動的人事部門，負(fù)責(zé)職務(wù)科技成果國有資產(chǎn)處置的國資部門，負(fù)責(zé)收益分配、成本核算的財務(wù)部門，以及負(fù)責(zé)稅收優(yōu)惠政策落實的稅務(wù)部門等。如果科技成果采用作價入股形式轉(zhuǎn)化，學(xué)校還要成立專門的資產(chǎn)管理公司來代學(xué)校持股，這又涉及到工商注冊、變更等等問題。所以說，成果轉(zhuǎn)化工作需要建立一個機(jī)制，協(xié)調(diào)多部門共同參與、達(dá)成共識、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，既能各司其職，又能協(xié)調(diào)配合。
第三、從科技成果轉(zhuǎn)化人才隊伍上來說，提升高校科技成果轉(zhuǎn)化率還需要發(fā)展專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人員，培養(yǎng)專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人，制定合適的收益分配機(jī)制。校內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員可以作為“為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)人員”來參與分配，校外的社會化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)如果幫助促成了成果轉(zhuǎn)化，高校也可以建立市場化合作機(jī)制，支付一定比例的傭金，列入成果轉(zhuǎn)化成本，扣除這部分成本之后的收益再在校內(nèi)進(jìn)行分配，這也是一個利益激勵的問題。
除了收益分配以外，高校技術(shù)經(jīng)理人的職稱問題也是大家普遍關(guān)心的，過去從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的高校老師職稱晉升缺少通道。去年，天津市在工程技術(shù)系列里增設(shè)了技術(shù)經(jīng)紀(jì)職稱專業(yè)，設(shè)置從初級到正高的評審標(biāo)準(zhǔn)，并設(shè)置相應(yīng)破格條件，職稱評定結(jié)果京津冀互認(rèn)。
總而言之，成果轉(zhuǎn)化面臨成果端的存量和增量問題，制度層面的動力問題和落實政策的能力問題，以及專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)隊伍和人員的建設(shè)、利益激勵、職稱晉升等問題。解決了這些問題，才能提升高校成果轉(zhuǎn)化效率。
主持人：在您看來，您認(rèn)為高校科技成果采用哪種方式轉(zhuǎn)化最為合適？
田海燕：不管是對高校對老師，還是對企業(yè)而言，能讓大家結(jié)成利益共同體的方式一定更合適的。我個人比較推崇技術(shù)許可和作價入股兩種方式。
如果成果轉(zhuǎn)化取得的對價是現(xiàn)金，那么我比較推崇技術(shù)許可。國外高校如斯坦福大學(xué)，使用最多技術(shù)轉(zhuǎn)移方式就是技術(shù)許可，他們的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)直接就稱為技術(shù)許可辦公室。美國大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會（Association of University Technology Managers，AUTM）每年會邀請科研機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)、學(xué)院、醫(yī)院、研究所、國家實驗室和第三方技術(shù)投資機(jī)構(gòu)，以大學(xué)為主）參與美國許可活動調(diào)研，也表明國外成果轉(zhuǎn)化以技術(shù)許可為主。
那么對于國內(nèi)來說，許可到底有哪些好處呢？
第一，它操作起來比較簡便，不涉及職務(wù)科技成果作為國有資產(chǎn)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移問題，畢竟許可的是成果使用權(quán)；它的操作方式比較簡單，不像作價入股要注冊公司，有工商、稅務(wù)、管理等各方面的要求。
第二，技術(shù)許可有多種形式可以選擇，包括獨占許可、排他許可和普通許可等。國外用得比較多的方式就是普通許可。國內(nèi)也有一些成果采取獨占許可和排他許可的轉(zhuǎn)化方式，比如說山東理工大學(xué)畢玉遂教授團(tuán)隊研發(fā)的無氯氟聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑就是以20年獨占許可（美國和加拿大除外）授予補(bǔ)天新材料技術(shù)有限公司，在20年期間該公司可獨家使用該技術(shù)。排他許可就是在合同規(guī)定的期限和地域內(nèi)，被許可方和許可方可以使用該技術(shù)，但許可方不能再將技術(shù)許可給第三方。
第三，技術(shù)許可同樣可以形成綁定較深的利益共同體。如果說受讓方對這個成果有很強(qiáng)的信心，又有轉(zhuǎn)化的能力，考慮到未來的市場占有率，更愿意使用獨占許可和排他許可兩種方式，這兩種方式也使得高校、老師和企業(yè)三方利益結(jié)合更為緊密，轉(zhuǎn)化動力更強(qiáng)。此外，技術(shù)許可還可以約定門檻費和提成費，先期企業(yè)支付一筆許可費用，后期成果持有方還可以根據(jù)收益情況獲得一定比例的提成費，這也是一個比較好的利益結(jié)合點。
第四，技術(shù)許可能夠充分享受到稅收優(yōu)惠政策。《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》里明確了技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可兩種轉(zhuǎn)化方式的凈收入如何核算，前期成本只包括鑒定費、維護(hù)費或者稅費這些直接成本，可用于分配的凈收入比較多。經(jīng)過技術(shù)合同認(rèn)定登記后，高校還可以享受增值稅和所得稅的優(yōu)惠政策，科研人員也可以享受科技成果轉(zhuǎn)化個人所得稅減半納稅優(yōu)惠政策。
不過需要注意的是，技術(shù)許可對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提出了更高的要求。在許可的過程中，高校和老師要設(shè)計好如何防止侵權(quán)，最好形成專利等知識產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。
如果成果轉(zhuǎn)化取得的對價是股權(quán)，那就是技術(shù)作價入股形式了，它的優(yōu)點就是實現(xiàn)技術(shù)供需雙方更強(qiáng)的利益綁定，能夠大大增強(qiáng)投資者信心。教育部規(guī)定高校應(yīng)成立專門的資產(chǎn)管理公司來代持學(xué)校的股份，高校需要把它的股權(quán)劃轉(zhuǎn)給全資的資產(chǎn)管理公司，同時為了能夠充分享受稅收優(yōu)惠政策，需要經(jīng)歷工商注冊、股權(quán)劃轉(zhuǎn)到資產(chǎn)管理公司及獎勵科研人員、工商變更等一系列流程。南開大學(xué)有作價入股的先例，我們在深入研讀政策的基礎(chǔ)上，結(jié)合南開大學(xué)及其他技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗，推出了《高校技術(shù)成果作價投資工作指引》明確了各環(huán)節(jié)需要注意的問題。
主持人：天津海河教育園區(qū)出臺了哪些具體政策推動高校科技成果轉(zhuǎn)化？
田海燕：天津海河教育園區(qū)是我國唯一的國家級職業(yè)教育改革創(chuàng)新示范園區(qū)、國家產(chǎn)教融合型試點城市核心區(qū)、天津市創(chuàng)新發(fā)展聚集區(qū)。目前入駐包括天津大學(xué)、南開大學(xué)兩所“雙一流”高校、中德應(yīng)用技術(shù)大學(xué)及10所職業(yè)院校。園區(qū)管委會于4月份進(jìn)行了法定機(jī)構(gòu)改革，在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、人才引育等方面均有優(yōu)惠政策（見下圖）。園區(qū)智力資源密集，設(shè)有“工匠涵養(yǎng)班”，入園企業(yè)可以與職業(yè)院校合作進(jìn)行技能人才的定制化培養(yǎng)。“魯班工坊”就是從海教園誕生并走向世界的，目前全球建有18家“魯班工坊”，其中9家是海教園院校參與建設(shè)的。
主持人：您曾參與研發(fā)技術(shù)成果評價方法。能簡單介紹下評價的內(nèi)容和指標(biāo)嗎？關(guān)于專利價值，有人認(rèn)為“依賴知識產(chǎn)權(quán)本身進(jìn)行估值是偽科學(xué)，因為專利價值只有放到商業(yè)載體里面才能被估算出來”。您如何看待這一觀點？
田海燕：我贊同這個觀點。剛才講到，美國的專利申請前評估的核心支點其實不是技術(shù)價值，而是商業(yè)價值。我們研發(fā)的技術(shù)成果評價方法，主要從兩個方面來進(jìn)行評估，一個是技術(shù)，一個是市場。技術(shù)維度的評價采用了目前國內(nèi)接受度較廣的技術(shù)成熟度、創(chuàng)新度和先進(jìn)度三個指標(biāo)（來源于青島市地方標(biāo)準(zhǔn)）。
市場維度的評價是我們自主研發(fā)的，也是評估的核心，包括工藝實現(xiàn)度、市場推廣度、市場適用度三個指標(biāo)。第一，一項技術(shù)的集成程度和復(fù)雜程度與實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的難度是直接相關(guān)的，因此，判斷一項發(fā)明的市場前景首先要考慮技術(shù)的工藝實現(xiàn)度。工藝實現(xiàn)度是指一項技術(shù)的集成程度和可轉(zhuǎn)化度。這一指標(biāo)可以從成果的“技術(shù)集成度”和“可轉(zhuǎn)化度”兩個角度進(jìn)行評估。第二，一項技術(shù)在市場上能否順利得到推廣，與目前市場上已經(jīng)存在的類似技術(shù)的市場占有量息息相關(guān)，因此，專利申請前評估需要考慮發(fā)明的市場推廣度。市場推廣度是指一項技術(shù)在市場上存在的同類技術(shù)競爭情況及市場準(zhǔn)入狀態(tài)。可根據(jù)同類技術(shù)現(xiàn)有市場狀況調(diào)查材料以及國家或行業(yè)的準(zhǔn)入文件，確定技術(shù)競爭情況和市場準(zhǔn)入情況。第三，技術(shù)本身是否成熟、創(chuàng)新和先進(jìn)，與其市場前景存在相關(guān)性，但并不是該技術(shù)成功打入市場的充分條件，還需要考慮技術(shù)形成產(chǎn)品之后滿足市場應(yīng)用需求的程度，即市場適用度。市場適用度是指一項技術(shù)在行業(yè)中的應(yīng)用廣泛度和契合度。這一指標(biāo)可以從技術(shù)成果在行業(yè)中的“應(yīng)用廣泛度”和“應(yīng)用契合度”兩個角度進(jìn)行評估。
主持人：關(guān)于高校科技成果轉(zhuǎn)化，有人認(rèn)為應(yīng)該鼓勵教授創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，也有人認(rèn)為應(yīng)該分工明確，教授負(fù)責(zé)研發(fā)，高校負(fù)責(zé)對接，企業(yè)負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。在您看來，政府、高校、企業(yè)、教授在成果轉(zhuǎn)化過程中應(yīng)該扮演什么角色？其業(yè)務(wù)邊界又在哪里？
田海燕：我覺得分工還是要非常明確的，畢竟術(shù)業(yè)有專攻，做學(xué)術(shù)和做企業(yè)的思維模式、話語體系是不一樣的。當(dāng)然不排除有人是通才，當(dāng)教授很成功，做企業(yè)和成果轉(zhuǎn)化也很成功，但從總的成功率來說，這種通才其實是很少的。
那要明確政府、高校、企業(yè)、教授的角色和業(yè)務(wù)邊界，就需要了解這幾方都關(guān)注什么？各方的核心要素是什么？做成果轉(zhuǎn)化的驅(qū)動力是什么？以及它互相是什么關(guān)系？我有兩張圖，分別是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化利益相關(guān)方“鉆石”結(jié)構(gòu)示意圖和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化核心方“金三角”結(jié)構(gòu)示意圖，應(yīng)該能解釋您的問題。
技術(shù)成果轉(zhuǎn)化利益相關(guān)方“鉆石”結(jié)構(gòu)示意圖
一般認(rèn)為，一項技術(shù)應(yīng)用到企業(yè)里去能夠產(chǎn)生多少收益，是由技術(shù)、資金和經(jīng)營管理這三個要素決定的，這也就是說這三方是最核心的利益相關(guān)者。而政府其實是從外部去推動成果轉(zhuǎn)化，通過制定支持政策、財政資金或投資引導(dǎo)基金去助推成果轉(zhuǎn)化。包括技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)（會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、孵化器、加速器等），都是從外部去服務(wù)成果轉(zhuǎn)化。
技術(shù)成果轉(zhuǎn)化核心方“金三角”結(jié)構(gòu)示意圖
主持人：導(dǎo)致高校科技成果難的障礙之一是缺乏專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊。您認(rèn)為如何構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才隊伍？
田海燕：美國、英國、加拿大、澳大利亞、丹麥等等這些國家都把技術(shù)轉(zhuǎn)移人才和資金這兩個要素一起作為衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移投入的核心指標(biāo)，它們普遍認(rèn)為專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮了不可或缺的重要作用。國內(nèi)很多專家也意識到了這一點，大家都在強(qiáng)調(diào)要進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍的建設(shè)。但技術(shù)轉(zhuǎn)移人才其實跟高校科技成果一樣，有一個存量和增量的問題。
我們首先需要做優(yōu)存量，開展專業(yè)的技術(shù)經(jīng)理人梯度培訓(xùn)。《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人員能力等級培訓(xùn)大綱》（試行）已經(jīng)部署“基地、大綱、教材、師資”四位一體的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系，按照初級技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、中級技術(shù)紀(jì)經(jīng)人和高級技術(shù)經(jīng)理人三個等級設(shè)置培訓(xùn)課程。天津市也開展了技術(shù)轉(zhuǎn)移人才系統(tǒng)培訓(xùn)。此外，做優(yōu)存量還需要現(xiàn)有的這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人員在實踐中淬煉，不斷提升成果轉(zhuǎn)化能力。
其次要做強(qiáng)增量，要吸引那些更加優(yōu)秀的人才加入技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍，就需要采取包括技術(shù)轉(zhuǎn)移人才參與成果轉(zhuǎn)化收益分配、暢通職稱晉升通道等措施，有了“名”和“利”的激勵，自然就有更加優(yōu)秀的人才愿意加入。據(jù)我所知，南開大學(xué)已經(jīng)建立了與社會化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的市場化合作模式，可以根據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)促成的技術(shù)交易額和貢獻(xiàn)程度支付相應(yīng)傭金。今年4月份，南開大學(xué)還開展了首批技術(shù)經(jīng)紀(jì)人聘任工作，聘請的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人既有來自校內(nèi)的，也有來自校外社會化機(jī)構(gòu)的，這些技術(shù)經(jīng)理人可以優(yōu)先共享南開大學(xué)的科研成果，幫助南開大學(xué)轉(zhuǎn)化科技成果，并享受收益分配。