瓊科規(guī)〔2023〕1號

各有關(guān)單位：

為貫徹落實《海南省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》（瓊府辦﹝2021﹞20號）、《海南省以超常規(guī)手段打贏科技創(chuàng)新翻身仗三年行動方案（2021-2023年）》（瓊府辦〔2021〕24號），優(yōu)化省級科技項目生成和組織管理方式，規(guī)范科技項目“揭榜掛帥”程序，全面推進海南科技高質(zhì)量發(fā)展，省科技廳制定了《海南省科技項目“揭榜掛帥”制管理暫行辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行，有關(guān)要求通知如下：

一、本辦法施行之前已征集的“揭榜掛帥”項目，按照《海南省科技項目揭榜掛帥制實施方案》（瓊科〔2021〕110號）實施立項，立項后項目管理按本辦法執(zhí)行。

二、在研“揭榜掛帥”項目管理按照本辦法執(zhí)行。

三、本辦法施行后新征集的“揭榜掛帥”項目，按照本辦法執(zhí)行。

海南省科學(xué)技術(shù)廳

 2023年2月21日

（此件主動公開）

海南省科技項目“揭榜掛帥”制管理暫行辦法

第一章  總 則

第一條  為貫徹落實《海南省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》（瓊府辦﹝2021﹞20號）、《海南省以超常規(guī)手段打贏科技創(chuàng)新翻身仗三年行動方案（2021-2023年）》（瓊府辦〔2021〕24號），優(yōu)化省級科技項目生成和組織管理方式，規(guī)范科技項目“揭榜掛帥”程序，全面推進海南科技高質(zhì)量發(fā)展，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的“揭榜掛帥”是指由需求方提出具體技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化需求、科技行政部門提供平臺發(fā)布揭榜任務(wù)、促成供需對接并予以立項，給予一定的經(jīng)費補助，加快解決技術(shù)難題和轉(zhuǎn)化科技成果的新型科技項目立項方式。

“賽馬制”是指在“揭榜掛帥”項目部署中，針對同一個榜單任務(wù)，經(jīng)專家論證后，有兩個以上牽頭單位獲得立項的，先進行平行立項，然后重點聚焦，最終優(yōu)中選優(yōu)的新型項目組織管理模式。

第三條海南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“省科技廳”）負責“揭榜掛帥”項目的組織管理工作；省直行業(yè)主管部門、市縣政府、重點園區(qū)，高等院校、科研院所、企業(yè)等協(xié)同配合。

第二章  條件要求

第四條  “揭榜掛帥”項目分為技術(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化兩類。

（一）技術(shù)攻關(guān)類。主要由省直行業(yè)主管部門，市縣政府、重點園區(qū)和省內(nèi)企業(yè)，提出技術(shù)攻關(guān)需求，經(jīng)省科技廳張榜后，由省內(nèi)外符合條件且有研究開發(fā)能力的單位進行揭榜攻關(guān)。

技術(shù)攻關(guān)類項目所提出的需求應(yīng)聚焦我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)、“卡脖子”技術(shù)、前沿技術(shù)，以及各行業(yè)、各地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展急需的關(guān)鍵核心技術(shù)等，項目完成后應(yīng)有助于提升產(chǎn)業(yè)或區(qū)域核心競爭力，帶動我省乃至國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)應(yīng)用水平。

（二）成果轉(zhuǎn)化類。主要由省內(nèi)外高等院校、科研院所、企業(yè)等，對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的重大科技成果提出轉(zhuǎn)化需求，經(jīng)省科技廳張榜后，由省內(nèi)有技術(shù)需求和應(yīng)用需求的企業(yè)進行揭榜轉(zhuǎn)化。

成果轉(zhuǎn)化類項目所提出的成果須具備轉(zhuǎn)化應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化條件，市場用戶和應(yīng)用范圍明確，具有廣闊產(chǎn)業(yè)化前景。科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用對我省經(jīng)濟社會發(fā)展能夠發(fā)揮重大推動作用。

第五條  “揭榜掛帥”項目，發(fā)榜方為企業(yè)的，須符合下列條件：

（一）省內(nèi)具有獨立法人資格的科技型企業(yè)；

（二）在項目完成后能率先在本企業(yè)推廣應(yīng)用，能夠顯著提升產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)競爭力；

（三）具有保障項目實施的資金投入，能夠提供項目實施的配套條件；

（四）具備良好的社會信用，符合科技倫理治理相關(guān)規(guī)范，近3年無不良信用記錄或重大違法行為。

第三章  組織流程

第六條榜單征集。省科技廳或委托第三方專業(yè)化機構(gòu)通過自上而下、自下而上等相結(jié)合的方式，廣泛征集榜單。

（一）自上而下征集。省科技廳結(jié)合省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃重大科學(xué)問題，或會同省直行業(yè)主管部門聚焦國家部署和省委省政府重點工作以及關(guān)鍵領(lǐng)域“卡脖子”技術(shù)，提出榜單需求。

（二）自下而上征集。省科技廳設(shè)立“揭榜掛帥”需求征集庫，通過海南省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)（以下簡稱管理系統(tǒng)），向相關(guān)省直行業(yè)主管部門、市縣政府、重點園區(qū)、省內(nèi)外高等院校、科研院所、省內(nèi)企業(yè)等常年公開征集榜單需求，向行業(yè)協(xié)會和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)綜合體等征集行業(yè)共性問題，做到多種形式出題。

（三）“賽馬制”征集。在榜單征集過程中，圍繞相關(guān)重點領(lǐng)域的急、難、險、重關(guān)鍵技術(shù)問題，探索采用“賽馬制”布局實施一批技術(shù)攻關(guān)項目。擬實施“賽馬制”項目的省直相關(guān)行業(yè)主管部門、市縣政府、重點園區(qū)，在提出榜單需求時，同步提出榜單擬支持項目數(shù)量，以及階段性的研究內(nèi)容、考核目標、資助額度等，原則上每個“賽馬制”項目首期資助經(jīng)費不超過省財政資助總額度的20%。

第七條  榜單凝練。省科技廳或委托第三方專業(yè)化機構(gòu)，根據(jù)榜單需求的技術(shù)領(lǐng)域，會同省直相關(guān)行業(yè)主管部門，組織專家進行榜單遴選凝練。參加榜單凝練的專家，不得參與本年度榜單的揭榜申報。

第八條  榜單發(fā)布。省科技廳面向省內(nèi)外公開發(fā)布榜單，鼓勵發(fā)榜方在全國范圍內(nèi)選擇“揭榜方”。

第九條  揭榜遴選。有關(guān)單位對照榜單要求，結(jié)合自身實際，擬定項目實施方案，向發(fā)榜方提出揭榜意向。省直相關(guān)行業(yè)主管部門、市縣政府、重點園區(qū)或高等院校、科研院所、企業(yè)等發(fā)榜方，需參照海南省財政科技項目立項評審有關(guān)規(guī)定，通過專家評審、行政審定等方式，擇優(yōu)遴選確定揭榜方，簽訂合作協(xié)議，共同修改完善項目實施方案報省科技廳。

實行“賽馬制”的項目，發(fā)榜方可按照榜單要求，擇優(yōu)遴選兩個及以上的揭榜方同時簽訂合作協(xié)議。

第十條  項目論證。省科技廳或委托第三方專業(yè)化機構(gòu)組織專家對項目實施方案可行性進行論證，提出擬支持項目名單及補助金額。組織項目論證時，給予專家組、發(fā)榜方、揭榜方之間充分的溝通時間，細化項目實施細節(jié)，包括技術(shù)路線的選擇、人員力量的組成、經(jīng)費開支的有效使用、成果歸屬等，特別注意要避免產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛。

第十一條  項目完善。省科技廳根據(jù)專家組提出的修改意見，組織揭榜單位對申請書研究內(nèi)容、考核指標、經(jīng)費預(yù)算等進行修改完善。發(fā)榜方、揭榜方簽訂揭榜技術(shù)合同，并進行技術(shù)合同認定登記。

第十二條  揭榜公告。省科技廳根據(jù)專家論證意見，提出擬支持項目名單和經(jīng)費安排建議，經(jīng)行政審定、公示后，下達立項批文，組織發(fā)榜方、揭榜方簽訂項目任務(wù)書，撥付項目經(jīng)費。

第四章  管理與監(jiān)督

第十三條  海南省財政科技相關(guān)專項項目均可實施“揭榜掛帥”制，單個“揭榜掛帥”制項目省財政支持額度及撥付方式參照各專項和經(jīng)費管理辦法執(zhí)行，發(fā)榜方出資額度和比例在榜單征集和榜單發(fā)布時予以明確。對于省委省政府確定的重大任務(wù)，省科技廳可按照“一事一議”方式確定“揭榜掛帥”項目支持額度。

第十四條  “揭榜掛帥”項目的揭榜單位（含合作單位）與發(fā)榜方不能為同一單位或其關(guān)聯(lián)單位。對弄虛作假或故意串通騙取財政資金、拒不按本辦法執(zhí)行項目的行為，省科技廳會同有關(guān)部門按照相關(guān)規(guī)定給予處理。

第十五條  “揭榜掛帥”項目對揭榜單位無注冊時間要求，對揭榜團隊負責人無年齡、學(xué)歷和職稱要求。

第十六條 “揭榜掛帥”項目過程管理和績效評價驗收由省科技廳會同發(fā)榜方按照省財政科技項目過程管理和績效評價驗收管理等相關(guān)細則執(zhí)行。項目經(jīng)費管理按照各專項財政科研經(jīng)費的有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

（一）揭榜立項后，揭榜團隊須按照任務(wù)書中約定的榜單任務(wù)目標執(zhí)行，集中優(yōu)勢資源，全力開展限時攻關(guān)。項目負責人在揭榜攻關(guān)期間，原則上不得調(diào)離或辭去工作職位。

（二）項目實施過程中，發(fā)榜方意見將作為重要考量，省科技廳會同發(fā)榜方可視項目進展情況，對實施不力的項目及時叫停。

（三）“賽馬制”項目實施過程中，根據(jù)階段性評價結(jié)果，進行重點聚焦、優(yōu)中選優(yōu)或聯(lián)合推進。“賽馬制”項目在階段性考核完成后：

１.只有一家單位達到考核要求的，作為唯一優(yōu)勢主體繼續(xù)支持。

2.多家單位達到考核要求的，發(fā)榜方擇優(yōu)遴選技術(shù)路線最先進、攻關(guān)能力與綜合水平最高的項目予以支持；如技術(shù)路線均較為先進，攻關(guān)能力與綜合水平又相當?shù)模蓪准覂?yōu)勢主體繼續(xù)進行資助，直至績效驗收評價階段或項目結(jié)束，以更好地推動各項技術(shù)的發(fā)展，增強相關(guān)技術(shù)路線或方案的儲備。

3.若達到考核要求的幾家單位的相關(guān)技術(shù)路線或方案互補，能夠各補長短，可以組織幾家單位聯(lián)合組成團隊，形成強強聯(lián)合，集中優(yōu)勢力量進行攻關(guān)，以使項目獲得最多的成果，收到最好的成效，達到最大的收益。

（四）項目績效驗收評價“以成敗論英雄”，省科技廳會同發(fā)榜方組織對項目進行績效驗收評價，以解決發(fā)榜方問題成效為衡量標準，堅持效果導(dǎo)向、成果導(dǎo)向，解決真問題，真解決問題。

第五章  附 則

第十七條  本辦法由省科技廳負責解釋。

第十八條 涉密項目不適用本辦法。法律、法規(guī)、規(guī)章及中央、省委省政府政策和省財政部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九條 本辦法自2023年4月1日起施行，有效期3年。