云科規(guī)〔2022〕2號

有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《加快面向南亞東南亞科技創(chuàng)新中心建設(shè)行動方案》（云科合發(fā)〔2021〕1號），規(guī)范國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺運(yùn)行管理，云南省科技廳制定了《云南省國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請認(rèn)真貫徹實(shí)施。

云南省科學(xué)技術(shù)廳

2022年3月9日

云南省國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為鼓勵國際科技合作與交流，加強(qiáng)國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺建設(shè)，規(guī)范運(yùn)行管理，根據(jù)《云南省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》和《加快面向南亞東南亞科技創(chuàng)新中心建設(shè)行動方案》制定本辦法。

第二條 本辦法所稱國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺是指云南省內(nèi)的創(chuàng)新主體與國外合作運(yùn)行管理，有效匯集國內(nèi)外優(yōu)勢資源開展聯(lián)合研究的高水平開放創(chuàng)新合作平臺，分為聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室和聯(lián)合研發(fā)中心。

第三條 聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室是指瞄準(zhǔn)國際前沿科學(xué)，聚焦國家發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合云南省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實(shí)際，與國外聯(lián)合開展高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的科研平臺。以特定研究方向或主流研究方向?yàn)榛A(chǔ)，與單一國家（地區(qū)）合作的稱為雙邊共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室；以多領(lǐng)域交叉研究為基礎(chǔ)，與國際組織（協(xié)會）或多個國家（地區(qū)）合作的稱為多邊共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室。聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的主要任務(wù)是：

（一）承擔(dān)國際前沿或國家重大科研任務(wù)，探索發(fā)起或參與國際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，提出創(chuàng)新思路、申報(bào)國際專利、制定國際標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)產(chǎn)出原始創(chuàng)新成果。

（二）對接云南經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國際創(chuàng)新需求，組織實(shí)施國際科技合作項(xiàng)目，解決共性科學(xué)問題，推動學(xué)科發(fā)展和技術(shù)革新，產(chǎn)生顯著經(jīng)濟(jì)社會效益。

（三）建立與國際接軌的實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理機(jī)制，組織或參加高水平國際學(xué)術(shù)交流，開放共享場地、儀器、設(shè)施、設(shè)備等創(chuàng)新資源，聯(lián)合培養(yǎng)創(chuàng)新人才，提升國際科技影響力。

第四條 聯(lián)合研發(fā)中心是指面向云南省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)新需求，與國外聯(lián)合開展關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、重大裝備研制、產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化研究的科研平臺。在國外建立研發(fā)實(shí)體的稱為海外聯(lián)合研發(fā)中心，在國內(nèi)建立研發(fā)實(shí)體的稱為國際聯(lián)合研發(fā)中心。聯(lián)合研發(fā)中心的主要任務(wù)是：

（一）利用國外先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備、智力等優(yōu)勢創(chuàng)新資源，聯(lián)合實(shí)施關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，研究開發(fā)新產(chǎn)品、新裝備、新技術(shù)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供科技支撐。

（二）開展國際科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化研究，推動國內(nèi)先進(jìn)適用科技成果在周邊國家的示范應(yīng)用。

（三）建立與國際接軌的聯(lián)合研發(fā)中心運(yùn)行管理機(jī)制，引進(jìn)培養(yǎng)國際化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，開展國際科技成果孵化和國際科技企業(yè)孵化服務(wù)，提升協(xié)同創(chuàng)新能力。

第五條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺運(yùn)行管理遵循以下原則：

（一）開放擇優(yōu)原則。堅(jiān)持統(tǒng)一規(guī)劃、公開公平、擇優(yōu)支持，建立開放、流動、聯(lián)合、競爭的運(yùn)行機(jī)制。

（二）屬地管轄原則。在開展科學(xué)研究和運(yùn)行管理的過程中，中外合作各方必須遵守國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺所在地的法律法規(guī)。

（三）共建共享原則。以對等合作為基礎(chǔ)，由政府引導(dǎo)，社會投入，依托高校、科研院所、技術(shù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)的設(shè)施、設(shè)備和智力優(yōu)勢，按照簽署的合作協(xié)議共建、共管、共享。

第六條 職責(zé)分工：

（一）云南省科技廳負(fù)責(zé)制定國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺的發(fā)展規(guī)劃，立項(xiàng)、支持、指導(dǎo)、監(jiān)督國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺的運(yùn)行和管理，定期評估驗(yàn)收和動態(tài)調(diào)整，給予相應(yīng)經(jīng)費(fèi)支持。

（二）推薦部門負(fù)責(zé)國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺的申報(bào)審核，配合云南省科技廳做好監(jiān)督管理，在資金匹配、人才培養(yǎng)與引進(jìn)等方面給予支持。

（三）牽頭單位負(fù)責(zé)具體組織國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺的運(yùn)行管理，為國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺提供配套經(jīng)費(fèi)、場地、設(shè)施、設(shè)備、人才等必要條件保障，解決運(yùn)行管理中的問題，按期參加評估驗(yàn)收。

（四）參與單位是國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺運(yùn)行管理的配合單位，主要負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)合作協(xié)議中確定的研究任務(wù)，在經(jīng)費(fèi)投入、研究場地、儀器設(shè)備、科研人員、人才培養(yǎng)等方面給予配套支持，配合牽頭單位按期參加評估驗(yàn)收。

第七條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺設(shè)置申報(bào)立項(xiàng)、運(yùn)行管理、評估驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，實(shí)行分類管理、動態(tài)調(diào)整。

第二章 申報(bào)立項(xiàng)

第八條 云南省科技廳根據(jù)建設(shè)面向南亞東南亞科技創(chuàng)新中心的需求，采取自上而下組織、自下而上申報(bào)等方式支持國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺建設(shè)。

第九條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺一般應(yīng)具備以下基本條件：

（一）牽頭單位是在云南省內(nèi)設(shè)立1年及以上的高校、科研院所、技術(shù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)等各類獨(dú)立法人創(chuàng)新主體，承諾對國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺給予持續(xù)的資金、人才、基礎(chǔ)設(shè)施等投入。

（二）研究方向符合云南省經(jīng)濟(jì)社會與科技優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，符合面向南亞東南亞輻射中心建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域，符合云南省服務(wù)周邊外交重點(diǎn)領(lǐng)域。

（三）牽頭單位與國外參與單位具有較好國際合作基礎(chǔ)，已開展實(shí)質(zhì)性合作1年及以上。合作機(jī)制完善，合作各方正式簽訂合作協(xié)議明確合作內(nèi)容，確定各方責(zé)任義務(wù)，制定科學(xué)可行的合作方案，共同投入實(shí)質(zhì)性資源進(jìn)行建設(shè)。

（四）擁有穩(wěn)定的科研團(tuán)隊(duì)，專職科技人員應(yīng)不少于20人，其中外籍研究人員應(yīng)不少于5人。國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺主任應(yīng)是牽頭單位編制內(nèi)工作人員或與牽頭單位簽訂3年及以上勞動聘任合同的工作人員，具有較高的學(xué)術(shù)水平、國際交往經(jīng)驗(yàn)和外語水平、較強(qiáng)的組織管理和協(xié)調(diào)能力。

第十條 聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室還應(yīng)具備以下條件：

（一）在前沿科技、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域具有國內(nèi)領(lǐng)先的研究實(shí)力，近5年來牽頭1項(xiàng)或參與3項(xiàng)及以上國家級或省部級科研任務(wù)。配備先進(jìn)科研設(shè)施設(shè)備，具備一定規(guī)模的實(shí)驗(yàn)研究場地。

（二）圍繞研究方向和研究內(nèi)容開展持續(xù)、深入、系統(tǒng)的研究，在科學(xué)前沿探索研究中或解決云南省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展面臨的重大科技問題中具有創(chuàng)新思路和方法。

第十一條 聯(lián)合研發(fā)中心還應(yīng)具備以下條件：

（一）在產(chǎn)業(yè)化技術(shù)領(lǐng)域具有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力，在科技成果轉(zhuǎn)化方面有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展及成效，近5年來完成10項(xiàng)及以上技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)或科技成果轉(zhuǎn)化并示范應(yīng)用。擁有技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)、試驗(yàn)、驗(yàn)證設(shè)施設(shè)備，具備科技成果孵化和轉(zhuǎn)化場地。

（二）以推動國際產(chǎn)學(xué)研合作和促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際化發(fā)展為目標(biāo)，具有吸引海外研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的能力，在開展國際產(chǎn)學(xué)研合作、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、引進(jìn)國際高層次人才及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、在境外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)等方面取得顯著成效。

第十二條 中外合作各方應(yīng)切實(shí)履行合作協(xié)議，密切開展合作研究，打造國際化團(tuán)隊(duì)和人才隊(duì)伍，確保國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺各項(xiàng)工作任務(wù)有序推進(jìn)，促進(jìn)國際優(yōu)勢資源整合與共享，提升國際科技交流層次與水平。

第十三條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺應(yīng)積極爭取更多國內(nèi)外大型企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等參與，不斷擴(kuò)大平臺規(guī)模，提升創(chuàng)新能力和水平，增強(qiáng)國際科技影響力。

第十四條 云南省科技廳按照《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（云科規(guī)〔2019〕3號）的規(guī)定予以立項(xiàng)，支持強(qiáng)度100—300萬元。其中牽頭單位是企業(yè)的，自籌貨幣資金與省級財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入比不低于3:1。在相同研究領(lǐng)域組建過同類型國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺的，原則上不再重復(fù)支持。

第十五條 牽頭單位與云南省科技廳簽訂合同書，合同書中應(yīng)包括實(shí)施目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、考核指標(biāo)等，其中實(shí)施內(nèi)容應(yīng)明確學(xué)科發(fā)展、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)隊(duì)伍、運(yùn)行管理5方面內(nèi)容。

第三章 運(yùn)行管理

第十六條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺實(shí)行牽頭單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。主任由牽頭單位擇優(yōu)遴選，自主聘任。鼓勵有條件的國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺聘請國際一流科學(xué)家擔(dān)任主任。國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺應(yīng)成立學(xué)術(shù)委員會，負(fù)責(zé)審議研究目標(biāo)、研究方向、發(fā)展規(guī)劃、重大學(xué)術(shù)活動、年度工作計(jì)劃和總結(jié)。國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺應(yīng)建立規(guī)范的運(yùn)行管理制度。

第十七條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺工作人員由固定研究人員和流動研究人員組成，設(shè)立訪問學(xué)者制度。合作各方應(yīng)建立穩(wěn)定的人才聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制，將創(chuàng)新人才培養(yǎng)作為重要任務(wù)。

第十八條 鼓勵國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺面向世界科技前沿和國家重大需求選擇研究課題，積極爭取國內(nèi)外重大科研任務(wù)。國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身特點(diǎn)，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

第十九條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。依托國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺完成的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫等研究成果均應(yīng)標(biāo)注國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺名稱，專利申請、技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、申報(bào)獎勵等按國家有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺應(yīng)妥善管理所屬資產(chǎn)和人員，切實(shí)做好敏感和涉密信息保存、保護(hù)和使用管理，制定敏感和涉密信息管理、使用工作制度，明確專人管理。

第二十一條 運(yùn)行管理中因違法違規(guī)產(chǎn)生的法律后果，由國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺自行承擔(dān)；產(chǎn)生的糾紛，由牽頭單位和參與單位分別承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十二條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺需要更名、變更研究方向、調(diào)整合作單位或進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整、重組等，須由牽頭單位提出書面申請，經(jīng)推薦部門審核同意后報(bào)云南省科技廳批準(zhǔn)。

第四章　評估驗(yàn)收

第二十三條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺項(xiàng)目實(shí)施期限一般不超過3年，期間開展以下評估工作：

（一）中期評估。對財(cái)政資助資金200萬元以上的國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺，云南省科技廳于項(xiàng)目實(shí)施一年半后，按照《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（云科規(guī)〔2019〕3號）開展中期評估，評估結(jié)果分為合格和不合格。評估結(jié)果為不合格的，自通報(bào)之日起15日內(nèi)提交整改方案，3個月內(nèi)完成整改并提交整改報(bào)告。

（二）項(xiàng)目驗(yàn)收。實(shí)施期滿后3個月內(nèi)，由牽頭單位向云南省科技廳提出驗(yàn)收申請，云南省科技廳按照《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》（云科規(guī)〔2021〕3號）有關(guān)規(guī)定開展項(xiàng)目驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果分為通過和不通過。驗(yàn)收結(jié)果為通過的，在申報(bào)國際科技合作項(xiàng)目等方面同等條件下優(yōu)先予以支持。驗(yàn)收結(jié)果為不通過的，云南省科技廳委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行經(jīng)費(fèi)審計(jì)，并根據(jù)審計(jì)結(jié)果收回尚未使用和使用不符合規(guī)定的財(cái)政經(jīng)費(fèi)。對拒不退回經(jīng)費(fèi)的承擔(dān)單位，云南省科技廳按規(guī)定列入科研誠信記錄，不得申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技獎勵，并通過司法途徑收回財(cái)政經(jīng)費(fèi)。

第二十四條 驗(yàn)收通過滿2年后，云南省科技廳委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺的運(yùn)行管理情況進(jìn)行后評估，后評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格，其中優(yōu)秀比例不大于參評總數(shù)的10%：

（一）后評估結(jié)果為優(yōu)秀的，一次性給予50—100萬元經(jīng)費(fèi)支持。

（二）后評估結(jié)果為良好的，一次性給予20—50萬元經(jīng)費(fèi)支持。

（三）后評估結(jié)果為不合格的，自通報(bào)之日起1個月內(nèi)提交整改方案，6個月內(nèi)完成整改并提交整改報(bào)告。

第二十五條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺每年11月30日前向云南省科技廳提交本年度執(zhí)行情況報(bào)告和下年度工作計(jì)劃，提交情況將作為評估驗(yàn)收工作的重要依據(jù)。

第二十六條 凡具有下列情況之一的，取消國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺資格：

（一）項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果為不通過的；

（二）中期評估或后評估結(jié)果為不合格且拒絕整改、虛假整改或整改后仍不合格的；

（三）已不具備國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺運(yùn)行管理?xiàng)l件的；

（四）其他應(yīng)予以取消國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺資格的。

第二十七條 有關(guān)評估驗(yàn)收工作實(shí)施細(xì)則另行制定。

第五章　附則

第二十八條 國際聯(lián)合創(chuàng)新平臺統(tǒng)一命名為“云南省XX（研究方向）國際聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室（研發(fā)中心）”，英文名稱“Yunnan International Joint Laboratory（R&D Center）ofXX”。

第二十九條 本辦法未予明確的其他事項(xiàng)，按照云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目有關(guān)規(guī)定辦理。以往有關(guān)規(guī)定與本辦法規(guī)定不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第三十條 本辦法由云南省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本辦法自2022年3月9日起施行，有效期至2025年3月8日。